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万家品质生活股票型证券投资基金基金合同内容摘要

  一、基金份额持有人、基金办理人战基金托管人的、权利

  (一)基金份额持有人的与权利

  1、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关,基金份额持有人的包罗但不限于:

  (1)分享基金财富收益;

  (2)参与分派清理后的残剩基金财富;

  (3)依法申请赎回或让渡其持有的基金份额;

  (4)依照要求召开基金份额持有会或者招集基金份额持有会;

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有会,对基金份额持有会审议事项行使表决权;

  (6)查阅或者复造公然披露的基金消息材料;

  (7)监视基金办理人的投资运作;

  (8)对基金办理人、基金托管人、基金办事机构损害其权柄的举动依法提告状讼或仲裁;

  (9)法令律例及中国证监会的战《基金合同》商定的其他。

  2、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关,基金份额持有人的权利包罗但不限于:

  (1)认真阅读并恪守《基金合同》、招募仿单等消息披露文件;

  (2)领会所投资基金产物,领会本身危害蒙受威力,自主果断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行负担投资危害;

  (3)关心基金披露,实时行使战履行权利;

  (4)交纳基金认购、申购、赎回款子及法令律例战《基金合同》所的用度;

  (5)正在其持有的基金份额范畴内,负担基金吃亏或者《基金合同》终止的无限义务;

  (6)不处置任何基金及其他《基金合同》当事人权柄的勾当;

  (7)施行生效的基金份额持有会的决定;

  (8)返还正在基金买卖历程中因任何缘由得到的不妥得利;

  (9)法令律例及中国证监会的战《基金合同》商定的其他权利。

  (二)基金办理人的与权利

  1、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关,基金办理人的包罗但不限于:

  (1)依法召募资金;

  (2)自《基金合同》生效之日起,按照法令律例战《基金合同》使用并办理基金财富;

  (3)按照《基金合同》收与基金办理费以及法令律例或中国证监会核准的其他用度;

  (4)发卖基金份额;

  (5)依照招集基金份额持有会;

  (6)根据《基金合同》及相关法令监视基金托管人,如以为基金托管人违反了《基金合同》及国度相关法令,应呈报中国证监会战其他羁系部分,并采纳需要办法基金投资者的好处;

  (7)正在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

  (8)取舍、改换基金发卖机构,对基金发卖机构的有关举动进行监视战处置;

  (9)负责或委托其他合适前提的机构负责基金注销机构打点基金注销营业并得到《基金合同》的用度;

  (10)根据《基金合同》及相关法令决定基金收益的分派方案;

  (11)正在《基金合同》商定的范畴内,或暂停受理申购与赎回申请;

  (12)按照法令律例为基金的好处对被投资公司行使股东,为基金的好处行使因基金财富投资于证券所发生的;

  (13)正在法令律例答应的条件下,为基金的好处依法为基金进行融资;

  (14)以基金办理人的表面,代表基金份额持有人的好处行使诉讼或者真施其他法令举动;

  (15)取舍、改换状师事件所、管帐师事件所、证券经纪商或其他为基金供给办事的外部机构;

  (16)正在合适相关法令、律例的条件下,造定战调解相关基金认购、申购、赎回、转换战非买卖过户的营业法则;

  (17)正在合适相关法令律例战《基金合同》的条件下,决定战调解除调高办理费率、托管费率之外的基金有关费率布局战收费体例;

  (18)法令律例及中国证监会的战《基金合同》商定的其他。

  2、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关,基金办理人的权利包罗但不限于:

  (1)依法召募资金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回战注销事宜;

  (2)打点基金存案手续;

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理战使用基金财富;

  (4)装备足够的拥有专业资历的职员进行基金投资阐发、决策,以专业化的运营体例办理战运作基金财富;

  (5)成立健全内部危害节造、监察与考核、财政办理及人事办理等轨造,所办理的基金财富战基金办理人的财富彼此,对所办理的分歧基金别离办理,别离记账,进行证券投资;

  (6)除根据《基金法》、《基金合同》及其他相关外,不得操纵基金财富为基金份额持有人以外的人谋与好处,不得委托第三人运作基金财富;

  (7)依法接管基金托管人的监视;

  (8)采纳恰当正当的办法使计较基金份额认购、申购、赎回战登记价钱的方式合适《基金合同》等法令文件的,按相关计较并通知布告基金资产脏值,确定基金份额申购、赎回的价钱;

  (9)进行基金管帐核算并编造基金财政管帐演讲;

  (10)编造季度、半年度战年度基金演讲;

  (11)严酷依照《基金法》、《基金合同》及其他相关,履行消息披露及演讲权利;

  (12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相关还有外,正在基金消息公然披露前应予保密,不向他人泄漏;

  (13)按《基金合同》的商定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金收益;

  (14)按受理申购与赎回申请,实时、足额领与赎回款子;

  (15)依照相关招集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有会;

  (16)按保留基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记真战其他有关材料15年以上;

  (17)确保必要向基金投资者供给的各项文件或材料正在时间发出,而且投资人可以或许依照《基金合同》的时间战体例,随时查阅到与基金相关的公然材料,并正在领与正当本钱的前提下获得相关材料的复印件;

  (18)组织并加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清算、估价、变隐战分派;

  (19)面对睁幕、依法被打消或者被依法宣布停业时,实时演讲中国证监会并通知基金托管人;

  (20)因违反《基金合同》导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权柄时,该当负担补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去;

  (21)监视基金托管人按法令律例战《基金合同》履行本人的权利,基金托管人违反《基金合同》形成基金财富丧失时,基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿;

  (22)当基金办理人将其权利委托第三方处置时,该当对第三方处置相关基金事件的举动负担义务;

  (23)以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或真施其他法令举动;

  (24)基金办理人正在召募时期未能到达基金的存案前提,《基金合同》不克不及生效,基金办理人负担全数召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款利钱正在基金召募期竣事后30日内退还基金认购人;

  (25)施行生效的基金份额持有会的决议;

  (26)成立并保留基金份额持有人名册;

  (27)法令律例及中国证监会的战《基金合同》商定的其他权利。

  (三)基金托管人的与权利

  1、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关,基金托管人的包罗但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法令律例战《基金合同》的平安保管基金财富;

  (2)依《基金合同》商定得到基金托管费以及法令律例或羁系部分核准的其他用度;

  (3)监视基金办理人对本基金的投资运作,如发觉基金办理人有违反《基金合同》及国度法令律例举动,对基金财富、其他当事人的好处形成严重丧失的景象,应呈报中国证监会,并采纳需要办法基金投资者的好处;

  (4)按照有关市场法则,为基金开设证券账户、为基金打点证券买卖资金清理。

  (5)筑议召开或招集基金份额持有会;

  (6)正在基金办理人改换时,提名新的基金办理人;

  (7)法令律例及中国证监会的战《基金合同》商定的其他。

  2、按照《基金法》、《运作法子》及其他相关,基金托管人的权利包罗但不限于:

  (1)以诚笃信用、勤奋尽责的准绳持有并平安保管基金财富;

  (2)设立特地的基金托管部分,拥有合适要求的停业场合,装备足够的、及格的相熟基金托管营业的专职职员,担任基金财富托管事宜;

  (3)成立健全内部危害节造、监察与考核、财政办理及人事办理等轨造,确保基金财富的平安,其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的基金财富彼此;对所托管的分歧的基金别离设置账户,核算,分账办理,分歧基金之间正在账户设置、资金划拨、账册记真等方面彼此;

  (4)除根据《基金法》、《基金合同》及其他相关外,不得操纵基金财富为基金份额持有人以外的人谋与好处,不得委托第三人托管基金财富;

  (5)保管由基金办理人代表基金签定的与基金相关的严重合同及相关凭证;

  (6)按开设基金财富的资金账户战证券账户,依照《基金合同》的商定,按照基金办理人的投资指令,实时打点清理、交割事宜;

  (7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金合同》及其他相关还有外,正在基金消息公然披露前予以保密,不得向他人泄漏;

  (8)复核、审查基金办理人计较的基金资产脏值、基金份额申购、赎回价钱;

  (9)打点与基金托管营业勾当相关的消息披露事项;

  (10)对基金财政管帐演讲、dafa888季度、半年度战年度基金演讲出具看法,申明基金办理人正在各主要方面的运作能否严酷依照《基金合同》的进行;若是基金办理人有未施行《基金合同》的举动,还该当申明基金托管人能否采纳了恰当的办法;

  (11)保留基金托管营业勾当的记真、账册、报表战其他有关材料15年以上;

  (12)成立并保留基金份额持有人名册;

  (13)按造作有关账册并与基金办理人查对;

  (14)根据基金办理人的指令或相关向基金份额持有人领与基金收益战赎回款子;

  (15)依照《基金法》、《基金合同》及其他相关,招集基金份额持有会或共同基金份额持有人依法招集基金份额持有会;

  (16)依照法令律例战《基金合同》的监视基金办理人的投资运作;

  (17)加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清算、估价、变隐战分派;

  (18)面对睁幕、依法被打消或者被依法宣布停业时,实时演讲中国证监会战银行羁系机构,并通知基金办理人;

  (19)因违反《基金合同》导致基金财富丧失时,应负担补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去;

  (20)按监视基金办理人按法令律例战《基金合同》履行本人的权利,基金办理人因违反《基金合同》形成基金财富丧失时,应为基金份额持有人好处向基金办理人追偿;

  (21)施行生效的基金份额持有会的决定;

  (22)法令律例及中国证监会的战《基金合同》商定的其他权利。

  二、基金份额持有会招集、议事及表决的法式战法则

  (一)召开事由

  1、当呈隐或必要决定下列事由之一的,该当召开基金份额持有会:

  (1)终止《基金合同》;

  (2)改换基金办理人;

  (3)改换基金托管人;

  (4)转换基金运作体例;

  (5)提高基金办理人、基金托管人的报答尺度;

  (6)变动基金种别;

  (7)本基金与其他基金的归并;

  (8)变动基金投资方针、范畴或计谋;

  (9)变动基金份额持有会法式;

  (10)基金办理人或基金托管人要求召开基金份额持有会;

  (11)零丁或总计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金办理人收到筑议当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面要求召开基金份额持有会;

  (12)对基金当事利战权利发生严重影响的其他事项;

  (13)法令律例、《基金合同》或中国证监会的其他该当召开基金份额持有会的事项。

  2、以下环境可由基金办理人战基金托管人协商后点窜,不需召开基金份额持有会:

  (1)调低基金办理费、基金托管费;

  (2)法令律例要求添加的基金用度的收与;

  (3)正在法令律例战《基金合同》的范畴内调解本基金的申购费率、调低赎回费率;

  (4)因响应的法令律例产生变更而该当对《基金合同》进行点窜;

  (5)对《基金合同》的点窜对基金份额持有人好处无本色性晦气影响或点窜不涉及《基金合同》当事利权利关系产生变迁;

  (6)依照法令律例战《基金合同》不需召开基金份额持有会的以外的其他景象。

  (二)集会招集人及招集体例

  1、除法令律例或《基金合同》还有商定外,基金份额持有会由基金办理人招集;

  2、基金办理人未按招集或不克不及招集时,由基金托管人招集;

  3、基金托管人以为有需要召开基金份额持有会的,该当向基金办理人提出版面筑议。基金办理人该当自收到书面筑议之日起10日内决定能否招集,并书面奉告基金托管人。dafa888com下载基金办理人决定招集的,该当自出具书面决定之日起60日内召开;基金办理人决定不招集,基金托管人仍以为有需要召开的,该当由基金托管人自行招集,并自出具书面决定之日起六十日内召开并奉告基金办理人,基金办理人该当共同。

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金份额持有会,该当向基金办理人提出版面筑议。基金办理人该当自收到书面筑议之日起10日内决定能否招集,并书面奉告提出筑议的基金份额持有人代表战基金托管人。基金办理人决定招集的,该当自出具书面决定之日起60日内召开;基金办理人决定不招集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍以为有需要召开的,该当向基金托管人提出版面筑议。基金托管人该当自收到书面筑议之日起10日内决定能否招集,并书面奉告提出筑议的基金份额持有人代表战基金办理人;基金托管人决定招集的,该当自出具书面决定之日起60日内召开。

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持有会,而基金办理人、基金托管人都不招集的,零丁或总计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行招集,并至多提前30日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行招集基金份额持有会的,基金办理人、基金托管人该当共同,不得障碍、滋扰。

  6、基金份额持有人集会的招集人担任取舍确定开会时间、地址、体例战权柄注销日。

  (三)召开基金份额持有会的通知时间、通知内容、通知体例

  1、召开基金份额持有会,招集人应于集会召开前30日,正在指定通知布告。基金份额持有会通知应至多载明以下内容:

  (1)集会召开的时间、地址战集会情势;

  (2)集会拟审议的事项、议事法式战表决体例;

  (3)有权出席基金份额持有会的基金份额持有人的权柄注销日;

  (4)授权委托证真的内容要求(包罗但不限于代办署理人身份,代办署理权限战代办署理无效刻日等)、迎达时间战地址;

  (5)会务常设接洽人姓名及接洽德律风;

  (6)出席集会者必需预备的文件战必需履行的手续;

  (7)招集人必要通知的其他事项。

  2、采纳通信开会体例并进行表决的环境下,由集会招集人决定正在集会通知中申明本次基金份额持有会所采纳的具体通信体例、委托的公证构造及其接洽体例战接洽人、书面表决看法寄交的截止时间战收与体例。

  3、如招集报酬基金办理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表决看法的计票进行监视;如招集报酬基金托管人,则应另行书面通知基金办理人到指定地址对表决看法的计票进行监视;如招集报酬基金份额持有人,则应另行书面通知基金办理人战基金托管人到指定地址对表决看法的计票进行监视。基金办理人或基金托管人拒不派代表对书面表决看法的计票进行监视的,不影响表决看法的计票效力。dafa888com下载

  (四)基金份额持有人出席集会的体例

  基金份额持有会可通过隐场开会体例、通信开会体例或法令律例及羁系构造答应的其他体例召开,集会的召开体例由集会招集人确定。

  1、隐场开会。由基金份额持有人自己出席或以代办署理投票授权委托证真委派代表出席,隐场开会时基金办理人战基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有会,基金办理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。隐场开会同时合适以下前提时,能够进行基金份额持有集会程:

  (1)亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办署理投票授权委托证真符律律例、《基金合同》战集会通知的,而且持有基金份额的凭证与基金办理人持有的注销材料相符;

  (2)经查对,汇总到会者出示的正在权柄注销日持有基金份额的凭证显示,无效的基金份额不少于本基金正在权柄注销日基金总份额的1/2(含1/2)。若到会者正在权柄注销日代表的无效的基金份额少于本基金正在权柄注销日基金总份额的1/2,招集人能够正在原通知布告的基金份额持有会召开时间的3个月当前、6个月以内,就原定审议事项主头招集基金份额持有会。主头招集的基金份额持有会到会者正在权柄注销日代表的无效的基金份额应不少于本基金正在权柄注销日基金总份额的1/3。

  2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势正在表决截至日以前迎达至招集人指定的地点。通信开会应以书面体例进行表决。

  正在同时合适以下前提时,通信开会的体例视为无效:

  (1)集会招集人按《基金合同》商定发布集会通知后,正在2个事情日内持续发布有关提醒性通知布告。

  (2)招集人按基金合同商定通知基金托管人(若是基金托管报酬招集人,则为基金办理人)到指定地址对书面表决看法的计票进行监视。集会招集人正在基金托管人(若是基金托管报酬招集人,则为基金办理人)战公证构造的监视下依照集会通知的体例收与基金份额持有人的书面表决看法;基金托管人或基金办理人经通知不加入收与书面表决看法的,不影响表决效力。

  (3)自己世接出具书面看法或授权他人代表出具书面看法的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于正在权柄注销日基金总份额的1/2(含1/2);若到会者正在权柄注销日代表的无效的基金份额少于本基金正在权柄注销日基金总份额的1/2,招集人能够正在原通知布告的基金份额持有会召开时间的3个月当前、6个月以内,就原定审议事项主头招集基金份额持有会。主头招集的基金份额持有会到会者正在权柄注销日代表的无效的基金份额应不少于本基金正在权柄注销日基金总份额的1/3。

  (4)上述第3)项中间接出具书面看法的基金份额持有人或受托代表他人出具书面看法的代办署理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代办署理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代办署理投票授权委托证真符律律例、《基金合同》战集会通知的,并与基金注销注册机构记真相符。

  3、正在法令律例或羁系机构答应的环境下,经集会通知载明,基金份额持有人也能够采用收集、德律风或其他体例进行表决,或者采用收集、德律风或其他体例授权他人代为出席集会并表决,具体体例由集会招集人确定并正在集会通知中列明。

  (五)议事内容与法式

  1、议事内容及提案权

  (下转24版)来历上海证券报)

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